Британские регуляторы оштрафовали банк Citi на 79 миллионов долларов
В среду британские банковские и финансовые регуляторы заявили, что оштрафовали американский банк Citigroup более чем на 61,6 млн фунтов стерлингов (78,5 млн долларов) за нарушения в работе систем торгов и механизмов контроля.
Это один из крупнейших штрафов в Великобритании за нарушения в системе контроля со времен мирового финансового кризиса 2008-2009 годов.
В заявлении Управления пруденциального регулирования (PRA) говорится, что проблемы в Citigroup Global Markets Limited (CGML) «вылились в торговые инциденты», в том числе в мае 2022 года, когда «опытный трейдер неправильно ввел ордер», в результате чего на европейских биржах по ошибке было реализовано 1,4 млрд долларов.
«Этому инциденту способствовали недостатки в системе контроля за торгами в CGML, в частности отсутствие определенных превентивных жестких блоков и некорректная работа других средств контроля», – говорится в сообщении PRA.
По словам регулятора, PRA неоднократно призывал Citi исправить ситуацию, но ничего не менялось.
PRA сообщило, что оштрафовало Citi на 33,88 млн фунтов стерлингов за недостатки в работе систем торгов и механизмов контроля в период с 1 апреля 2018 года по 31 мая 2022 года. Сумма штрафа была снижена на 30 % после того, как Citi согласился решить проблему.
Управление по финансовому регулированию в том же заявлении сообщило, что оштрафовало Citi на 27,76 млн фунтов стерлингов после расследования аналогичных нарушений.
«Фирмы, участвующие в торгах, должны иметь эффективные механизмы контроля для управления рисками», – сказал Сэм Вудс, генеральный директор PRA и заместитель управляющего Банка Англии по пруденциальному регулированию. «CGML не смог соответствовать стандартам, которые мы устанавливаем в этой сфере, что и привело к штрафу».
Представитель Citi Виктория Дорман заявила, что банк «рад урегулировать проблему, возникшую более двух лет назад из-за индивидуальной ошибки, которая была выявлена и исправлена в течение нескольких минут».
«Мы немедленно предприняли шаги по улучшению наших систем и механизмов контроля и по-прежнему стремимся обеспечить полное соответствие нормативным требованиям», – сообщила она по электронной почте.
Мишустин призвал металлургов и нефтяников больше вкладывать в российское ПО
